谁能提起股东代表诉讼？股东资格条件详解

在本篇文章中，笔者将通过 Q&A 的形式，区分不同情况，详细解答：

哪些股东可以代表公司提起股东代表之诉？

符合法定条件的股东

依据《公司法》的规定，提起股东代表诉讼的主体为：

有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东。

对于有限公司而言，凡是有限责任公司的股东，都有资格启动代表诉讼；

对于股份公司而言，提起股东代表诉讼的股东则需要满足符合连续持股期间和持股比例的要求，才有资格启动代表诉讼。

存在这样的差异，是旨在平衡中小股东权益保护与防范滥诉之间的张力。

股份有限公司尤其是上市公司，股份转让较为自由，需要防止购买诉讼行为，即通过临时购买少量股份的方式来达到提起诉讼的目的，影响公司正常经营活动。

股份公司股东需要注意的是：

1、180 日以上连续持股期间，应为股东向人民法院提起诉讼时，已期满的持股时间；

2、合计持有，是指两个以上股东持股份额的合计；

3、持股数量与持股时间的要求应当同时满足。

常见问题

股东提起股东代表诉讼的法定条件看似十分简单，但是实践中的问题却复杂的多。

笔者总结归纳了几个实践中常见的问题与主流观点，具体如下：

A：如果股份公司成立未满一百八十日，则只要在公司成立后持续持有公司股份就可以提起诉讼，不受持股一百八十日期限的限制。

A：可以。

从诉的利益角度考量，即使是股东取得股权之前存在的不法行为，其所造成的损害后果也间接影响到此后受让股权的股东的利益，而且股东在受让股权时难以知晓该不法行为，受让股权时支付的对价也不会扣减不法行为所产生的影响。

因此，《全国法院民商事审判工作会议纪要》明确：股东取得股权的时间不影响原告起诉资格，不要求提起股东代表诉讼的股东应在股东或者董事、监事、高级管理人员侵害公司利益的不法行为发生前成为股东。

A：不需要。

【有观点认为】

股东必须与案涉不法行为不存在牵连，才有资格提起股东代表诉讼。

当股东知道针对公司的不法行为发生时，股东应当在其权力范围内，提出异议或者积极采取行动维护公司利益。

法律没有明确规定，但基于诚实信用原则，提起股东代表诉讼的原告股东应当是没有同意、默认或者追认过所诉不法行为的股东，这也被称为“洁手原则”。

【笔者认为】

股东代表诉讼不应苛求适用“洁手原则”。

因为即便股东此前有不当行为，其提起股东代表诉讼，客观上亦会维护公司利益，应予以鼓励。

而其不当行为可通过公司内部治理或《公司法》的其他规范予以评价。

A：需要。

在股东代表诉讼期间，股东可能主动失去股东资格，也可能被动失去股东资格。而无论是主动还是被动失去股东资格，都将影响股东提起股东代表诉讼的主体资格。具体来说:

【主动失去股东资格】

在股东代表诉讼审理期间内，如果有限责任公司的股东将股权全部转让给他人，将丧失在案件中继续以股东身份进行代表诉讼的资格。

如果股份有限公司的股东将其股份全部或者部分转让，导致原告全部剩余股份达不到合计持股百分之一的要求。

发生上述情形，原告股东丧失其代表性，法院将驳回股东代表诉讼。

【被动失去股东资格】

在最高院(2015)民申字第2204号再审民事裁定书中，最高院认为：

“在案件审理过程中，股东 A根据增资协议约定，未按增资协议约定缴纳增资款，经过两次函告仍未缴纳的情况下，公司作出股东会决议，以减少注册资本的形式解除了股东 A的股东资格。

……

截至一审裁定作出时， 股东 A并没有依法提起申请撤销股东会决议诉讼或申请确认股东会决议无效诉讼。

因此，原审认定股东 A在本案中丧失了股东资格，无权提起股东代表诉讼，裁定驳回起诉，有事实和法律依据。”

从最高院的判例来看，在《公司法》新增了股东失权制度的情况下，

律师建议：

股东更应该注意，在提起股东代表诉讼之前，应当确保已经向公司实缴到位。

从而避免在诉讼过程中，因未实缴全部出资，被公司通过定向减资的方式，涤除了股东资格，导致诉讼被驳回。

A：股东“显名后”可以。

隐名股东并非工商登记或股东名册记载的股东，如果想要提起股东代表之诉，需要先通过公司内部程序或股东资格确认之诉显名化，以确认自己的股东身份，在未显名前，不能直接提起股东代表诉讼。

但是，股东是否“显名”，不能简单的通过工商登记或者股东名册来判断。

虽然《公司法》及相关法律法规十分重视股东名册的作用，但是实践中公司不置备股东名册是常态。如果仅凭股东名册来判断，不免损害某些当事人的利益。

除了股东名册，还应当结合其他情况进行综合判断，比如说：隐名股东参加过公司的股东会，行使过表决权，得到了其他股东的认可。此时，可以认定该隐名股东已经完成了显名，可以提起股东代表诉讼。

本文旨在介绍股东提起代表诉讼的条件。笔者将通过后续的几篇文章，对股东代表诉讼制度的其他问题进行详细阐释。

诉讼流程小股东的大武器：股东代表诉讼全攻略（一）

事由责任小股东的大武器：股东代表诉讼全攻略（二）

程轶婧律师